| 000 -CABECERA |
|---|
| campo de control de longitud fija |
01399nam a2200349Ia 4500 |
| 000 - CABECERA |
|---|
| campo de control de longitud fija |
nam a22 7a 4500 |
| 003 - IDENTIFICADOR DEL NÚMERO DE CONTROL |
|---|
| campo de control |
SMV |
| 005 - FECHA Y HORA DE LA ÚLTIMA TRANSACCIÓN |
|---|
| campo de control |
20210318010051.0 |
| 008 - DATOS DE LONGITUD FIJA--INFORMACIÓN GENERAL |
|---|
| campo de control de longitud fija |
210318b ||||| |||| 00| 0 spa d |
| 020 ## - NÚMERO INTERNACIONAL ESTÁNDAR DEL LIBRO |
|---|
| Número Internacional Estándar del Libro |
1-55623-228-4 |
| 040 ## - FUENTE DE LA CATALOGACIÓN |
|---|
| Centro/agencia transcriptor |
SMV |
| 041 ## - CÓDIGO DE LENGUA |
|---|
| Código de lengua original |
spa |
| 050 ## - SIGNATURA TOPOGRÁFICA DE LA BIBLIOTECA DEL CONGRESO |
|---|
| Número de clasificación |
KF/1070/P47/1990 |
| 100 ## - ENTRADA PRINCIPAL--NOMBRE DE PERSONA |
|---|
| Nombre de persona |
H. Pessin, Alan |
| 245 #0 - MENCIÓN DE TÍTULO |
|---|
| Título |
Securities law compliance: a guide for brokers, dealers, and investors |
| 260 ## - PUBLICACIÓN, DISTRIBUCIÓN, ETC. |
|---|
| Lugar de publicación, distribución, etc. |
Chicago |
| 260 ## - PUBLICACIÓN, DISTRIBUCIÓN, ETC. |
|---|
| Nombre del editor, distribuidor, etc. |
Dow Jones-Irwin |
| 260 ## - PUBLICACIÓN, DISTRIBUCIÓN, ETC. |
|---|
| Fecha de publicación, distribución, etc. |
1990 |
| 300 ## - DESCRIPCIÓN FÍSICA |
|---|
| Extensión |
470 p. |
| 505 ## - NOTA DE CONTENIDO CON FORMATO |
|---|
| Nota de contenido con formato |
Contiene: 1. Introduction: the compliance responsibility.- 2. Laws and regulations.- 3. Registration.- 4. Recordkeeping.- 5. Financial and operations support.- 6. Advertising, research, and sales literature.- 7. Underwriting and private placements.- 8. Diversity of products.- 9. Entry and execution of orders.- 10. Supervisin and maintenance of custmer and employee accounts.- 11. Credit regulations.- 12. Options.- 13. Mutual funds.- 14. Reports to regulators and to management.- 15. Opinions and observations on the future af the securities industry. |
| 650 ## - PUNTO DE ACCESO ADICIONAL DE MATERIA--TÉRMINO DE MATERIA |
|---|
| Término de materia o nombre geográfico como elemento de entrada |
Mercado de valores |
| 653 ## - TÉRMINO DE INDIZACIÓN--NO CONTROLADO |
|---|
| Término no controlado |
Balances |
| 653 ## - TÉRMINO DE INDIZACIÓN--NO CONTROLADO |
|---|
| Término no controlado |
Bróker dealers |
| 653 ## - TÉRMINO DE INDIZACIÓN--NO CONTROLADO |
|---|
| Término no controlado |
Inversionistas |
| 653 ## - TÉRMINO DE INDIZACIÓN--NO CONTROLADO |
|---|
| Término no controlado |
Publicidad |
| 653 ## - TÉRMINO DE INDIZACIÓN--NO CONTROLADO |
|---|
| Término no controlado |
Registro de valores |
| 653 ## - TÉRMINO DE INDIZACIÓN--NO CONTROLADO |
|---|
| Término no controlado |
Regulación |
| 653 ## - TÉRMINO DE INDIZACIÓN--NO CONTROLADO |
|---|
| Término no controlado |
Underwriting |
| 942 ## - ELEMENTOS DE ENTRADA AGREGADA (KOHA) |
|---|
| Fuente del sistema de clasificación o colocación |
|
| 942 ## - ELEMENTOS DE ENTRADA AGREGADA (KOHA) |
|---|
| Tipo de ítem Koha |
|
| 942 ## - ELEMENTOS DE ENTRADA AGREGADA (KOHA) |
|---|
| Parte de la signatura que corresponde a la clasificación (Parte de la clasificación) |
KF/1070/P47/1990 |