Manual del compliance officer: guía práctica para los responsables de compliace de habla hispana
Material type:
TextOriginal language: Spanish Publisher: Navarra ; Thomson reuters ; 2016Description: 205 pSubject(s): Gestión de riesgos | Delitos económicos | Prácticas corruptasLOC classification: KKT/1002/E67/2016
Contents:
Contiene: I. Cuestiones generales: 1. Conceptos generales de compliace.- 2. Programas de compliace.- 3. El compliace officer.-- II. Funciones del compliace officer: 4. Funciones clave del compliace officer.- 5. Gestión de riesgos de compliace.- 6. Diseño de los controles.- 7. Asesoramiento y formación.- 8. Detección de deficiencias.- 9. Información a la dirección.-- III. Políticas internas: 10. Organización interna.- 11. Ética y buen gobierno.- 12. Mercado.- 13. Entorno laboral.
| Item type | Current location | Call number | Status | Date due | Barcode |
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Libros
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Biblioteca de la Superintendencia del Mercado de Valores - SMV | KKT/1002/E67/2016 (Browse shelf) | Available | 00008645 |
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Contiene: I. Cuestiones generales: 1. Conceptos generales de compliace.- 2. Programas de compliace.- 3. El compliace officer.-- II. Funciones del compliace officer: 4. Funciones clave del compliace officer.- 5. Gestión de riesgos de compliace.- 6. Diseño de los controles.- 7. Asesoramiento y formación.- 8. Detección de deficiencias.- 9. Información a la dirección.-- III. Políticas internas: 10. Organización interna.- 11. Ética y buen gobierno.- 12. Mercado.- 13. Entorno laboral.
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