Compliance: cómo gestionar los riesgos normativos en la empresa

Material type: TextTextOriginal language: Spanish Publisher: Navarra ; Thomson Reuters; Aranzadi ; 2015Description: 703 pISBN: 978-84-9098-302-7Subject(s): Administración de riesgos | Evaluación de riesgosLOC classification: HD/61/C66/2015
Contents:
Contiene: I. Compliance, conceptos e introducción: 1. Introducción. ¿Qué es el compliance? claves para la comprensión de esta obra. Grandes confusiones sobre compliance. Futuro del compliance. La ISO 19600 de compliance.- 2. El compliance en las organizaciones. Relación entre compliance y otras áreas de la empresa. Compliance y gobierno corporativo.- 3. La figura del compliance officer: características y responsabilidades.-- II. Materias de compliance: 1. Corporate compliance.- 2. It compliance.- 3. Compliance en la normativa sectorial.- 4. La situación del compliance en Chile. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en Chile.-- III. Fases de implantación de un programa de compliance: 1. Definición del ámbito, materias incluidas y alcance del compliance programa.-- 2. Diagnóstico y mapa de riesgos de compliance.- 3. Plan de acción e implementación del compliance program. Plan de prevención, detección y reacción.- 4. Métricas, indicadores y cuadro de mandos del compliance.-- IV. Compliance reactivo: investigación y defensa jurídico: 1. Recepción de denuncias, investigación interna y obtención de evidencias.- 2. Defensa jurídica de la compañía en procedimientos administrativos ante las autoridades de control.
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Libros Libros Biblioteca de la Superintendencia del Mercado de Valores - SMV
HD/61/C66/2015 (Browse shelf) Available 00009992

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Contiene: I. Compliance, conceptos e introducción: 1. Introducción. ¿Qué es el compliance? claves para la comprensión de esta obra. Grandes confusiones sobre compliance. Futuro del compliance. La ISO 19600 de compliance.- 2. El compliance en las organizaciones. Relación entre compliance y otras áreas de la empresa. Compliance y gobierno corporativo.- 3. La figura del compliance officer: características y responsabilidades.-- II. Materias de compliance: 1. Corporate compliance.- 2. It compliance.- 3. Compliance en la normativa sectorial.- 4. La situación del compliance en Chile. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en Chile.-- III. Fases de implantación de un programa de compliance: 1. Definición del ámbito, materias incluidas y alcance del compliance programa.-- 2. Diagnóstico y mapa de riesgos de compliance.- 3. Plan de acción e implementación del compliance program. Plan de prevención, detección y reacción.- 4. Métricas, indicadores y cuadro de mandos del compliance.-- IV. Compliance reactivo: investigación y defensa jurídico: 1. Recepción de denuncias, investigación interna y obtención de evidencias.- 2. Defensa jurídica de la compañía en procedimientos administrativos ante las autoridades de control.

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